11月26日，证监会网站公布对国元证券采取出具警示函的决定。公告显示，国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。

证监会表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

除国元证券外，长江证券和招商证券也因相同问题被监管部门责令改正。

财报显示，今年上半年，国元证券实现资产管理业务净收入0.58亿元，同比下降15.42%；资产管理业务成本0.14亿元，同比下降38.76%；实现资产管理业务利润0.44亿元，同比下降3.96%。其中，母公司实现资产管理业务净收入0.31亿元，同比下降41.46%；资产管理业务成本0.08亿元，同比下降13.77%；实现资产管理业务利润0.23亿元，同比下降47.52%。

截至2021年6月30日，国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元，同比下降50.40%；其中集合资产管理规模为77.28亿元；单一资产管理规模299.29亿元；专项资产管理规模75.31亿元。