杭州和顺科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司

发行情况：

公司简介：

和顺科技是一家专注于差异化、功能性双向拉伸聚酯薄膜（BOPET 薄膜）研发、生产和销售为一体的高新技术企业，能够根据客户的差异化需求，生产多种规格、多种型号及不同用途的聚酯薄膜产品，主要产品包括有色光电基膜、透明膜及其他功能膜。经过近二十年的深耕细作，公司已成为聚酯薄膜领域具有较强竞争力的差异化、功能性产品的专业提供商。

范和强、张静系夫妻关系，为发行人控股股东、实际控制人。截至招股说明书签署之日，范和强直接持有公司1885万股股份，占公司本次发行前总股本的比例为31.42%；张静直接持有公司1015万股股份，占公司本次发行前总股本的比例为16.92%；同时范和强、张静共同控制的一豪投资持有发行人300万股股份，占公司本次发行前总股本的比例为5.00%；实际控制人直接和间接合计持有公司53.33%股权。范顺豪系范和强、张静之子，为实际控制人之一致行动人。范顺豪直接持有公司800万股股份，占公司本次发行前总股本的比例为13.33%。因此，公司实际控制人合计可控制公司66.67%的表决权。

和顺科技本次募集资金扣除发行费用后，将用于双向拉伸聚酯薄膜生产基地建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。

首药控股(北京)股份有限公司

保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

发行情况：

公司简介：

首药控股首药控股是一家处于临床研究阶段的小分子创新药企业，研发管线涵盖了非小细胞肺癌、淋巴瘤、肝细胞癌、胰腺癌、甲状腺癌、卵巢癌、白血病等重点肿瘤适应症以及II型糖尿病等其他重要疾病领域。公司目前已形成集AI药物设计、药物化学、靶点生物学、药理学、药效学、药物代谢动力学、毒理学、药学研究、临床医学、转化医学研究、质量管理于一体的全流程创新药研发体系。

截至招股说明书签署日，李文军直接持有公司7295.3101万股股份，直接持股比例为65.41%，并通过万根线和诚则信间接持有发行人4.46%股权，合计持有公司69.87%股权，为公司的控股股东及实际控制人。李文军配偶张静持有公司500.00万股股份，持股比例为4.48%，为李文军的一致行动人。李文军及其一致行动人合计持有公司74.35%股权。

首药控股本次募集资金扣除发行费用后，将用于首药控股创新药研发项目、首药控股新药研发与产业化基地、补充流动资金。